旧法時の本人確認記録への記録事項（規則10条）

改正法による確認記録への記録事項（規則17条）

1

本人確認を行った者の氏名

1

取引時確認を行った者の氏名

2

本人確認記録の作成者の氏名

2

確認記録の作成者の氏名

3

本人確認書類の提示を受けたときは、

提示を受けた日付・時刻

3

本人確認書類の提示を受けたときは、

提示を受けた日付及び時刻

4

本人確認書類又はその写しの送付を受けたときは、

送付を受けた日付

4

本人確認書類又はその写しの送付を受けたときは、

送付を受けた日付

5

取引関係文書を顧客に送付したときは、送付した日付

5

取引関係文書を顧客に送付したときは、送付した日付

6

取引関係文書を顧客に交付したときは、交付した日付

6

取引関係文書を顧客に交付したときは、交付した日付

7

ハイリスク取引における本人特定事項の確認に際して本人確認書類若しくは補完書類の提示を受け、又は当該書類若しくはその写しの送付を受けたときは、当該提示又は当該送付を受けた日付

8

取引を行う目的、職業・事業の内容及び実質的支配者並びに資産及び収入の状況の確認を行ったときは、当該確認を行った日付

7

本人確認を行った取引の種類

9

取引時確認を行った取引の種類

8

本人確認を行った方法

10

本人特定事項の確認を行った方法

9

本人確認書類の提示を受けたときは、その書類の名称・記号番号

11

本人特定事項の確認のために本人確認書類又は補完書類の提示を受けたときは、当該書類の名称、記号番号

10

本人確認書類とは別の書類で現住居又は現本店所在地を確認したときは、その書類の名称・記号番号

12

現在の住居等の確認を行うために本人確認書類又は補完書類の提示を受けたときは、当該書類の名称、記号番号

11

法人顧客について、本店に代えて営業所等に取引関係文書を送付することで本人確認を行ったときは、その営業所等の名称・所在地及びその営業所等の確認の際に提示を受けた書類の名称・記号番号

13

法人顧客について、本人確認書類又は補完書類に記載のある営業所等に取引関係文書を送付又は交付したときは、当該営業所の名称及び所在地並びに当該書類の名称、記号番号

12

顧客の本人特定事項

14

顧客の本人特定事項

13

代表者等による取引のときは、代表者等の本人特定事項とその代表者等と顧客との関係

15

代表者等の本人特定事項、当該者と顧客との関係及び当該者が当該顧客のために特定取引等の任に当たっていると認めた理由

14

国等との取引のときは、代表者等の本人特定事項と

その代表者等と国等との関係及び当該国等を特定するに足りる事項

16

顧客が取引を行う目的

17

顧客の職業又は事業内容及び顧客が法人のときは事業内容を確認した方法及び確認した書類の名称

18

実質的支配者の有無及び当該有無を確認した方法並びに当該確認に用いた書類の名称

19

実質的支配者が存在する場合の当該者の本人特定事項及び当該事項を確認した方法並びに当該確認に用いた書類の名称、記号番号

20

ハイリスク取引において確認した資産及び収入の状況の確認方法及び確認書類の名称、記号番号

15

顧客が自己の氏名・名称と異なる名義を用いるときは、その名義と理由

21

顧客が自己の氏名・名称と異なる名義を取引に用いるときは、当該名義及び当該名義を用いた理由

16

取引記録を検索するための事項

22

取引記録を検索するための事項

23

なりすまし又は偽りに係る取引に際して確認を行ったときは、関連取引時確認に係る確認記録を検索するための事項